財政支出、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的作用機(jī)理及動態(tài)分析

廖信林

（1．中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100081；2．安徽財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽蚌埠233030）

摘要：構(gòu)建了財政支出、城市化對城鄉(xiāng)泰爾指數(shù)影響機(jī)理的理論模型，并根據(jù)1978～2009年的時序數(shù)據(jù)，應(yīng)用SVAR模型對財政支出、城市化、經(jīng)濟(jì)增長與城鄉(xiāng)泰爾指數(shù)之間的動態(tài)關(guān)系進(jìn)行計(jì)量分析。理論模型和實(shí)證結(jié)果都表明，在城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政府過度追求經(jīng)濟(jì)增長的背景下，財政支出對泰爾指數(shù)的擴(kuò)大產(chǎn)生正向沖擊，城市化和經(jīng)濟(jì)增長對泰爾指數(shù)的擴(kuò)大產(chǎn)生負(fù)向沖擊。進(jìn)而提出調(diào)整政府財政支出傾向、加速推進(jìn)城市化進(jìn)程和更加注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量等有關(guān)改善城鄉(xiāng)收入分配格局的政策建議。關(guān)鍵詞：財政支出；城市化；泰爾指數(shù)；SVAR中圖分類號：F812．45

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001－8409（2012）04－0033－06

1，2

DynamicAnalysisoftheMechanismofFiscalExpenditureand

UrbanizationonUrban-ruralIncomeGap

2

LIAOXin-lin1，

（1．SchoolofEconomics，CentralUniversityofFinanceandEconomics，Beijing100081；2．SchoolofEconomics，AnhuiUniversityofFinanceandEconomics，Bengbu233030）

Abstract：ThepaperbuildsatheoreticalmodelofmechanismoffiscalexpenditureandurbanizationonTheilindex．Thispa-peranalyzesthedynamicrelationsbetweenfiscalexpenditure，urbanization，economicgrowthandTheilindexwithSVARmodelusingthetimeseriesdatafrom1978to2009ofChina．Theoreticalmodelandempiricalresultsshowthat，basedontheurban-ruraldualisticeconomicstructureandgovernmentpursuitofeconomicgrowth，theincreasingfiscalexpenditurewillraisetheTheilindex；thedevelopmentofurbanizationanddevelopmentofeconomicgrowthhavenegativeimpactonTheilindex．Thepolicyimplicationsarealsodiscussedinthepaper，suchasadjustingthetendencyoffiscalexpenditure，acceleratingtheprocessofurbanization，payingattentiontothequalityofeconomicdevelopmentandsoon．Keywords：fiscalexpenditure；urbanization；Theilindex；SVAR

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)在保持高速增長的同時，社會收入分配不公問題卻沒有得到相應(yīng)的改善。中國國內(nèi)生產(chǎn)總值由1978年的3645.2億元上升到2009年的65608.27億元（以1978年為基期），增長近18倍達(dá)到了17.99，年均增速約9.55%。但從通用的反映國民收入分配狀況不平等程度的基尼系數(shù)來看，2009年中

［1］

達(dá)0.47，成為世國已超過了0.4的國際公認(rèn)警戒線，

界上收入分配最不均等的國家之一。大量的經(jīng)驗(yàn)研究表明城鄉(xiāng)收入差距是造成中國收入分配不公的主要原［2～5］

。因此，因在追求經(jīng)濟(jì)增長的同時，如果能夠很好地

將有利解決收入分配不公問題特別是城鄉(xiāng)收入差距問題，

于貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，早日實(shí)現(xiàn)社會主義和諧社會。

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一、文獻(xiàn)回顧

在影響城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的諸多因素中，學(xué)者們就

城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響進(jìn)行了深入研究，但至今還未達(dá)成一致看法，主要存在以下三種不同的觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為城市化擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距。國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)在分析二元結(jié)構(gòu)對城鄉(xiāng)收入差距影響的研究中發(fā)現(xiàn)城市化對城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大產(chǎn)生

［7］

了正效應(yīng)。林毅夫、劉明興利用中國28個省1981～1997年間的面板數(shù)據(jù)對城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn)城市化的程度對城鄉(xiāng)收入差距存在正的影響。陳迅、童

［8］［9］

華建與程開明、李金昌的研究也得出了相同的結(jié)論。

［6］

收稿日期：2011－08－11

2009SQRS055）；安徽財經(jīng)大學(xué)校級重點(diǎn)項(xiàng)目（ACKYQ1007ZD）基金項(xiàng)目：安徽省高校優(yōu)秀青年人才基金項(xiàng)目（2011SQRW041，

作者簡介：廖信林（1979－），男，江西贛州人，中央財經(jīng)大學(xué)博士研究生，安徽財經(jīng)大學(xué)講師，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)管理。

·33·

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為城市化縮小了城鄉(xiāng)收入差距。陸［10］

銘、陳釗利用1987～2001年間的省級面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，城市化進(jìn)程對縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用顯著；姚耀［11］

軍利用時間序列數(shù)據(jù)，基于VAR模型實(shí)證研究表明城市化長短期內(nèi)對縮小城鄉(xiāng)收入差距都具有積極的作

［12］

陳曉紅等運(yùn)用面板協(xié)整模型研究也表明用。曹裕、

城市化縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用顯著。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響具

［13］

有不確定性。郭軍華選取中國30個省市1978～2007年的面板數(shù)據(jù)，利用閾值面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：城市化對城鄉(xiāng)收入差距的作用并非簡單地呈現(xiàn)促進(jìn)或者抑制作用，其效應(yīng)最終還要取決于城鄉(xiāng)收入差距本身的水平，當(dāng)城鄉(xiāng)居民收入比小于等于2.54時，城市化的加速能有效地縮小城鄉(xiāng)收入差距；當(dāng)城鄉(xiāng)居民收入比大于2.54時，城市化的加速將擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。莫利用中國1995～2006年的省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行動態(tài)面板GMM計(jì)量實(shí)證研究表明，城市化進(jìn)程對城鄉(xiāng)收入差距的影響將呈現(xiàn)出先惡化后改善的倒“U”關(guān)系。而關(guān)于財政支出對收入差距的影響，國內(nèi)外大多數(shù)研究者基本形成了統(tǒng)一的認(rèn)識，即政府如果過分追求經(jīng)濟(jì)增速而忽視社會公平的財政政策將會惡化一國收入

［15］

分配狀況。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kuznets在20世紀(jì)50年代最早提出了在經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等程度之間存在著“U”曲線關(guān)系的假說，也就是說收入分配狀況會隨著倒

“先惡化后改善的”經(jīng)濟(jì)發(fā)展而呈現(xiàn)出運(yùn)行軌跡。Cecil-ia和Turnovsky［16］的研究也表明，旨在提高經(jīng)濟(jì)增長率的財政政策往往會導(dǎo)致收入分配的更加不公平。國內(nèi)一些實(shí)證研究也支持我國各級政府財政支出政策并沒能夠有效地降低收入分配差距的結(jié)論。例如，樊勝根和認(rèn)為財政均等化政策在內(nèi)陸地區(qū)公共服務(wù)均等化上是有效的，但卻不能產(chǎn)生顯著的收入均等化效果。沈坤榮和張璄

［18］

（SVAR）模型進(jìn)行計(jì)量分析，以檢驗(yàn)上述理論模型的結(jié)

論，以期總結(jié)出有價值的結(jié)論，進(jìn)而提出相應(yīng)的對策建議。

二、理論模型

只有正確地認(rèn)識影響中國城鄉(xiāng)收入差距的因素，才能為將來建立合理的收入調(diào)控政策提供依據(jù)。因此，本文在巴羅

［21］

和莫亞琳、張志超

［14］

文章的啟發(fā)下建立了

城市化對城鄉(xiāng)收入差距作用機(jī)理的理論模財政支出、

探析財政支出、城市化對城鄉(xiāng)收入差距的主要影響。型，

目前中國經(jīng)濟(jì)仍具有城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)特征，因此假設(shè)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中只有居住在城鎮(zhèn)（Urban）的市民和農(nóng)村（Rural）的農(nóng)民。相比經(jīng)濟(jì)上比較貧困、政治上比較弱勢的農(nóng)村地區(qū)而言，政府更加重視投資回報率更高、政治上更為強(qiáng)大的城鎮(zhèn)地區(qū)，于是財政支出體系出現(xiàn)城市

［21］

偏向的傾向，借鑒巴羅把政府支出引入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增并假定規(guī)模報酬不變，構(gòu)建城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的長模型的做法，生產(chǎn)函數(shù)為：

YU=AUKαG1－αL1－α

（1）

YU表示城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平，AU代表城式（1）中，

K為城鎮(zhèn)生產(chǎn)函數(shù)中投入的資本鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)系數(shù)，

量，包括兩部分：城鎮(zhèn)市民擁有的以生產(chǎn)資本形式存在

的資本KU，農(nóng)村居民擁有的以儲蓄形式存在的、最后通過金融部門全部轉(zhuǎn)化為城市生產(chǎn)資本的資金KR。這里假定農(nóng)村居民把資金儲蓄在銀行，獲得固定不變利率的收益。為便于分析，同時假定銀行系統(tǒng)又把全部儲蓄按照固定不變利率貸款給城鎮(zhèn)市民進(jìn)行生產(chǎn)，所以農(nóng)村居民擁有的資本KR最后通過金融部門全部轉(zhuǎn)化為生

包括產(chǎn)資本的一部分了。L為在城鎮(zhèn)工作的勞動人口，城鎮(zhèn)市民的數(shù)量LU和流動到城鎮(zhèn)工作的農(nóng)民工數(shù)量

LRE，G為政府財政支出，α（0＜α＜1）為城市的資本－產(chǎn)出彈性系數(shù)。

而在農(nóng)村，由于農(nóng)民傳統(tǒng)落后的生產(chǎn)模式，較少的政府財政投入對農(nóng)村的生產(chǎn)促進(jìn)作用非常有限，這里假因此可以把農(nóng)村的設(shè)農(nóng)村的生產(chǎn)只需要土地和勞動力，生產(chǎn)函數(shù)設(shè)為：

1－β

YR=ARNβRLRI

張志超亞琳、

［14］

姚毅

［17］

的研究也表明，國家財政支出中用于

農(nóng)村的支出項(xiàng)目對農(nóng)民收入增長雖起到了一定的促進(jìn)

作用，但其作用在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，反映出公共財政支出在降低城鄉(xiāng)收入差距上的作用不甚明顯。陶然和劉明興

的研究也表明地方財政體系普遍出現(xiàn)的城市偏向政策是導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距不斷擴(kuò)大的主要推手之一。莫亞琳、張志超

［14，20］

［19］

（2）

YR代表農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平，AR代表農(nóng)式（2）中，

NR為農(nóng)村擁有的土地，LRI表示村生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)系數(shù)，

在農(nóng)村地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)的勞動力數(shù)量，β（0＜β＜1）為農(nóng)

村的土地－產(chǎn)出彈性系數(shù)。

由于一國的經(jīng)濟(jì)資源總量是一定的，所以經(jīng)濟(jì)中資本總量和勞動力數(shù)量滿足以下恒等式：

KU+KR=K0LU+LR=L0

LR=LRE+LRI。式（4）中，

要衡量城鄉(xiāng)居民收入差距先要考慮要素價格，出于

方便研究的需要，這里假設(shè)城鄉(xiāng)之間勞動力不存在異質(zhì)性，且勞動力可以自由流動，同時城鎮(zhèn)的資本市場也處

（3）（4）

運(yùn)用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析得

出城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)背景下的政府財政投入增加將會導(dǎo)致

城鄉(xiāng)居民收入差距的不斷擴(kuò)大。

已有的研究為認(rèn)識城市化、財政支出對城鄉(xiāng)差距的影響提供了有價值的啟示，但縱觀國內(nèi)關(guān)于財政支出、城市化對收入分配特別是對城鄉(xiāng)收入差距的研究多集中于描述性分析和實(shí)證研究，尚缺乏結(jié)合理論模型來分析財政支出、城市化對中國城鄉(xiāng)泰爾指數(shù)提高的影響研究。鑒于此，本文嘗試構(gòu)建數(shù)理模型來分析財政支出、城市化對城鄉(xiāng)泰爾指數(shù)的影響，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)向量自回歸

·34·

于完全競爭狀態(tài)，因而單位勞動力的實(shí)際價格工資（w）和資本的實(shí)際價格利率（r）都由市場決定且分別等于各自的邊際產(chǎn)量。單位勞動和資本的報酬表達(dá)如下：

�礩U�礩RK

=（1－α）AUG1－α（）α=（5）ω=

L�礚�礚RI

�礩UL

（6）=αAUG1－α（）1－α

K�礙

那么，城鎮(zhèn)市民與農(nóng)村居民的人均收入分別為各自r=