財(cái)政支出、城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用機(jī)理及動(dòng)態(tài)分析

廖信林

（1．中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100081；2．安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽蚌埠233030）

摘要：構(gòu)建了財(cái)政支出、城市化對(duì)城鄉(xiāng)泰爾指數(shù)影響機(jī)理的理論模型，并根據(jù)1978～2009年的時(shí)序數(shù)據(jù)，應(yīng)用SVAR模型對(duì)財(cái)政支出、城市化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與城鄉(xiāng)泰爾指數(shù)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系進(jìn)行計(jì)量分析。理論模型和實(shí)證結(jié)果都表明，在城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政府過度追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的背景下，財(cái)政支出對(duì)泰爾指數(shù)的擴(kuò)大產(chǎn)生正向沖擊，城市化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)泰爾指數(shù)的擴(kuò)大產(chǎn)生負(fù)向沖擊。進(jìn)而提出調(diào)整政府財(cái)政支出傾向、加速推進(jìn)城市化進(jìn)程和更加注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量等有關(guān)改善城鄉(xiāng)收入分配格局的政策建議。關(guān)鍵詞：財(cái)政支出；城市化；泰爾指數(shù)；SVAR中圖分類號(hào)：F812．45

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001－8409（2012）04－0033－06

1，2

DynamicAnalysisoftheMechanismofFiscalExpenditureand

UrbanizationonUrban-ruralIncomeGap

2

LIAOXin-lin1，

（1．SchoolofEconomics，CentralUniversityofFinanceandEconomics，Beijing100081；2．SchoolofEconomics，AnhuiUniversityofFinanceandEconomics，Bengbu233030）

Abstract：ThepaperbuildsatheoreticalmodelofmechanismoffiscalexpenditureandurbanizationonTheilindex．Thispa-peranalyzesthedynamicrelationsbetweenfiscalexpenditure，urbanization，economicgrowthandTheilindexwithSVARmodelusingthetimeseriesdatafrom1978to2009ofChina．Theoreticalmodelandempiricalresultsshowthat，basedontheurban-ruraldualisticeconomicstructureandgovernmentpursuitofeconomicgrowth，theincreasingfiscalexpenditurewillraisetheTheilindex；thedevelopmentofurbanizationanddevelopmentofeconomicgrowthhavenegativeimpactonTheilindex．Thepolicyimplicationsarealsodiscussedinthepaper，suchasadjustingthetendencyoffiscalexpenditure，acceleratingtheprocessofurbanization，payingattentiontothequalityofeconomicdevelopmentandsoon．Keywords：fiscalexpenditure；urbanization；Theilindex；SVAR

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)在保持高速增長(zhǎng)的同時(shí)，社會(huì)收入分配不公問題卻沒有得到相應(yīng)的改善。中國國內(nèi)生產(chǎn)總值由1978年的3645.2億元上升到2009年的65608.27億元（以1978年為基期），增長(zhǎng)近18倍達(dá)到了17.99，年均增速約9.55%。但從通用的反映國民收入分配狀況不平等程度的基尼系數(shù)來看，2009年中

［1］

達(dá)0.47，成為世國已超過了0.4的國際公認(rèn)警戒線，

界上收入分配最不均等的國家之一。大量的經(jīng)驗(yàn)研究表明城鄉(xiāng)收入差距是造成中國收入分配不公的主要原［2～5］

。因此，因在追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，如果能夠很好地

將有利解決收入分配不公問題特別是城鄉(xiāng)收入差距問題，

于貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，早日實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義和諧社會(huì)。

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一、文獻(xiàn)回顧

在影響城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的諸多因素中，學(xué)者們就

城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響進(jìn)行了深入研究，但至今還未達(dá)成一致看法，主要存在以下三種不同的觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為城市化擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距。國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)調(diào)總隊(duì)在分析二元結(jié)構(gòu)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距影響的研究中發(fā)現(xiàn)城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大產(chǎn)生

［7］

了正效應(yīng)。林毅夫、劉明興利用中國28個(gè)省1981～1997年間的面板數(shù)據(jù)對(duì)城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)行的研究發(fā)現(xiàn)城市化的程度對(duì)城鄉(xiāng)收入差距存在正的影響。陳迅、童

［8］［9］

華建與程開明、李金昌的研究也得出了相同的結(jié)論。

［6］

收稿日期：2011－08－11

2009SQRS055）；安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)校級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目（ACKYQ1007ZD）基金項(xiàng)目：安徽省高校優(yōu)秀青年人才基金項(xiàng)目（2011SQRW041，

作者簡(jiǎn)介：廖信林（1979－），男，江西贛州人，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士研究生，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)講師，研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)管理。

·33·

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為城市化縮小了城鄉(xiāng)收入差距。陸［10］

銘、陳釗利用1987～2001年間的省級(jí)面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，城市化進(jìn)程對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用顯著；姚耀［11］

軍利用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，基于VAR模型實(shí)證研究表明城市化長(zhǎng)短期內(nèi)對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距都具有積極的作

［12］

陳曉紅等運(yùn)用面板協(xié)整模型研究也表明用。曹裕、

城市化縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用顯著。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響具

［13］

有不確定性。郭軍華選取中國30個(gè)省市1978～2007年的面板數(shù)據(jù)，利用閾值面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用并非簡(jiǎn)單地呈現(xiàn)促進(jìn)或者抑制作用，其效應(yīng)最終還要取決于城鄉(xiāng)收入差距本身的水平，當(dāng)城鄉(xiāng)居民收入比小于等于2.54時(shí)，城市化的加速能有效地縮小城鄉(xiāng)收入差距；當(dāng)城鄉(xiāng)居民收入比大于2.54時(shí)，城市化的加速將擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。莫利用中國1995～2006年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板GMM計(jì)量實(shí)證研究表明，城市化進(jìn)程對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響將呈現(xiàn)出先惡化后改善的倒“U”關(guān)系。而關(guān)于財(cái)政支出對(duì)收入差距的影響，國內(nèi)外大多數(shù)研究者基本形成了統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，即政府如果過分追求經(jīng)濟(jì)增速而忽視社會(huì)公平的財(cái)政政策將會(huì)惡化一國收入

［15］

分配狀況。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kuznets在20世紀(jì)50年代最早提出了在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入不平等程度之間存在著“U”曲線關(guān)系的假說，也就是說收入分配狀況會(huì)隨著倒

“先惡化后改善的”經(jīng)濟(jì)發(fā)展而呈現(xiàn)出運(yùn)行軌跡。Cecil-ia和Turnovsky［16］的研究也表明，旨在提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的財(cái)政政策往往會(huì)導(dǎo)致收入分配的更加不公平。國內(nèi)一些實(shí)證研究也支持我國各級(jí)政府財(cái)政支出政策并沒能夠有效地降低收入分配差距的結(jié)論。例如，樊勝根和認(rèn)為財(cái)政均等化政策在內(nèi)陸地區(qū)公共服務(wù)均等化上是有效的，但卻不能產(chǎn)生顯著的收入均等化效果。沈坤榮和張璄

［18］

（SVAR）模型進(jìn)行計(jì)量分析，以檢驗(yàn)上述理論模型的結(jié)

論，以期總結(jié)出有價(jià)值的結(jié)論，進(jìn)而提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

二、理論模型

只有正確地認(rèn)識(shí)影響中國城鄉(xiāng)收入差距的因素，才能為將來建立合理的收入調(diào)控政策提供依據(jù)。因此，本文在巴羅

［21］

和莫亞琳、張志超

［14］

文章的啟發(fā)下建立了

城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距作用機(jī)理的理論模財(cái)政支出、

探析財(cái)政支出、城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的主要影響。型，

目前中國經(jīng)濟(jì)仍具有城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)特征，因此假設(shè)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中只有居住在城鎮(zhèn)（Urban）的市民和農(nóng)村（Rural）的農(nóng)民。相比經(jīng)濟(jì)上比較貧困、政治上比較弱勢(shì)的農(nóng)村地區(qū)而言，政府更加重視投資回報(bào)率更高、政治上更為強(qiáng)大的城鎮(zhèn)地區(qū)，于是財(cái)政支出體系出現(xiàn)城市

［21］

偏向的傾向，借鑒巴羅把政府支出引入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增并假定規(guī)模報(bào)酬不變，構(gòu)建城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)模型的做法，生產(chǎn)函數(shù)為：

YU=AUKαG1－αL1－α

（1）

YU表示城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平，AU代表城式（1）中，

K為城鎮(zhèn)生產(chǎn)函數(shù)中投入的資本鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)系數(shù)，

量，包括兩部分：城鎮(zhèn)市民擁有的以生產(chǎn)資本形式存在

的資本KU，農(nóng)村居民擁有的以儲(chǔ)蓄形式存在的、最后通過金融部門全部轉(zhuǎn)化為城市生產(chǎn)資本的資金KR。這里假定農(nóng)村居民把資金儲(chǔ)蓄在銀行，獲得固定不變利率的收益。為便于分析，同時(shí)假定銀行系統(tǒng)又把全部?jī)?chǔ)蓄按照固定不變利率貸款給城鎮(zhèn)市民進(jìn)行生產(chǎn)，所以農(nóng)村居民擁有的資本KR最后通過金融部門全部轉(zhuǎn)化為生

包括產(chǎn)資本的一部分了。L為在城鎮(zhèn)工作的勞動(dòng)人口，城鎮(zhèn)市民的數(shù)量LU和流動(dòng)到城鎮(zhèn)工作的農(nóng)民工數(shù)量

LRE，G為政府財(cái)政支出，α（0＜α＜1）為城市的資本－產(chǎn)出彈性系數(shù)。

而在農(nóng)村，由于農(nóng)民傳統(tǒng)落后的生產(chǎn)模式，較少的政府財(cái)政投入對(duì)農(nóng)村的生產(chǎn)促進(jìn)作用非常有限，這里假因此可以把農(nóng)村的設(shè)農(nóng)村的生產(chǎn)只需要土地和勞動(dòng)力，生產(chǎn)函數(shù)設(shè)為：

1－β

YR=ARNβRLRI

張志超亞琳、

［14］

姚毅

［17］

的研究也表明，國家財(cái)政支出中用于

農(nóng)村的支出項(xiàng)目對(duì)農(nóng)民收入增長(zhǎng)雖起到了一定的促進(jìn)

作用，但其作用在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，反映出公共財(cái)政支出在降低城鄉(xiāng)收入差距上的作用不甚明顯。陶然和劉明興

的研究也表明地方財(cái)政體系普遍出現(xiàn)的城市偏向政策是導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距不斷擴(kuò)大的主要推手之一。莫亞琳、張志超

［14，20］

［19］

（2）

YR代表農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平，AR代表農(nóng)式（2）中，

NR為農(nóng)村擁有的土地，LRI表示村生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)系數(shù)，

在農(nóng)村地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)的勞動(dòng)力數(shù)量，β（0＜β＜1）為農(nóng)

村的土地－產(chǎn)出彈性系數(shù)。

由于一國的經(jīng)濟(jì)資源總量是一定的，所以經(jīng)濟(jì)中資本總量和勞動(dòng)力數(shù)量滿足以下恒等式：

KU+KR=K0LU+LR=L0

LR=LRE+LRI。式（4）中，

要衡量城鄉(xiāng)居民收入差距先要考慮要素價(jià)格，出于

方便研究的需要，這里假設(shè)城鄉(xiāng)之間勞動(dòng)力不存在異質(zhì)性，且勞動(dòng)力可以自由流動(dòng)，同時(shí)城鎮(zhèn)的資本市場(chǎng)也處

（3）（4）

運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析得

出城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)背景下的政府財(cái)政投入增加將會(huì)導(dǎo)致

城鄉(xiāng)居民收入差距的不斷擴(kuò)大。

已有的研究為認(rèn)識(shí)城市化、財(cái)政支出對(duì)城鄉(xiāng)差距的影響提供了有價(jià)值的啟示，但縱觀國內(nèi)關(guān)于財(cái)政支出、城市化對(duì)收入分配特別是對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的研究多集中于描述性分析和實(shí)證研究，尚缺乏結(jié)合理論模型來分析財(cái)政支出、城市化對(duì)中國城鄉(xiāng)泰爾指數(shù)提高的影響研究。鑒于此，本文嘗試構(gòu)建數(shù)理模型來分析財(cái)政支出、城市化對(duì)城鄉(xiāng)泰爾指數(shù)的影響，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)向量自回歸

·34·

于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，因而單位勞動(dòng)力的實(shí)際價(jià)格工資（w）和資本的實(shí)際價(jià)格利率（r）都由市場(chǎng)決定且分別等于各自的邊際產(chǎn)量。單位勞動(dòng)和資本的報(bào)酬表達(dá)如下：

�礩U�礩RK

=（1－α）AUG1－α（）α=（5）ω=

L�礚�礚RI

�礩UL

（6）=αAUG1－α（）1－α

K�礙

那么，城鎮(zhèn)市民與農(nóng)村居民的人均收入分別為各自r=