第25卷 第4期 工 程 管 理 學(xué) 報 Vol. 25 No. 4 2011年08月 Journal of Engineering Management Aug. 2011

公益性公共建筑節(jié)能激勵契約設(shè)計

閆 輝，王要武，張 磊

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150001，E-mail：yanhuihooray@163.com）

摘 要：公益性公共建筑節(jié)能一般由政府和建筑業(yè)主共同出資，而業(yè)主在節(jié)能過程中存在著特殊的行為特征，尤其是因隱藏信息和隱藏行為而導(dǎo)致的逆向選擇和道德風(fēng)險行為。在深入分析公益性公共建筑節(jié)能激勵機理基礎(chǔ)上，運用激勵理論，建立了政府和公益性公共建筑業(yè)主之間的委托—代理模型，并分別在完全信息和不對稱信息下求解了相應(yīng)的激勵契約。研究得出了兩種情況下激勵契約的一些特征，同時，也為政府建議了一些可能的措施和機制，以達到激勵公益性公共建筑節(jié)能的目的。 關(guān)鍵詞：公益性公共建筑；建筑節(jié)能；激勵契約；委托—代理模型

中圖分類號：F407.9 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-8859（2011）04-399-06

Incentive Contract Design for Commonweal Public Building Energy Efficiency

YAN Hui，WANG Yao-wu，ZHANG Lei

（Harbin Institute of Technology，Harbin 150001，China，E-mail：yanhuihooray@163.com）

Abstract：Commonweal public building energy efficiency is usually jointly invested by the government and owners. The owners

have special behavior characteristics in building energy efficiency, especially adverse selection and moral hazard behaviors caused by their hidden knowledge and hidden actions. Based on the analysis of incentive mechanism for commonweal public building energy efficiency and the usage of incentive theory，this paper established the principal-agent model between the government and owners，and designed the incentive contract with complete information and asymmetric information respectively. Some characteristics of the incentive contract with complete information and asymmetric information were summarized. The measures and mechanisms were proposed for the government to implement the incentives on commonweal public building energy efficiency.

Keywords：commonweal public building；building energy efficiency；incentive contract；principal-agent model

目前，建筑行業(yè)已成為繼能源和交通行業(yè)之后的第三大能耗領(lǐng)域，占據(jù)著社會總能耗和社會電力總能耗的20%~25%左右[1]。我國建筑節(jié)能雖已取得了一些成績，但發(fā)展依然比較緩慢，很多方面尚未達到政府預(yù)期的目標(biāo)，例如目前仍有很大一部分新建建筑不能滿足節(jié)能設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的要求、現(xiàn)存的大部分建筑存在著“高能耗低能效”的問題�，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)[2~5]，問題的根源在于建筑節(jié)能過程中因外部性而缺乏足夠的利益驅(qū)動、信息不對稱導(dǎo)致部分市場失靈與效率低下、傳統(tǒng)的建筑節(jié)能管理模式造成了“政府失靈”，并且認為政府應(yīng)代表全社會利益整體，利用規(guī)制與激勵結(jié)合的手段來推動建筑節(jié)

能。于是，部分國內(nèi)學(xué)者針對我國目前建筑節(jié)能的狀況開展了激勵機制與激勵政策方面的研究[6~8]。然而，已有的研究因缺乏對激勵機理的深層分析，而致使研究不夠系統(tǒng)和深入。

公益性公共建筑是指供公益事業(yè)使用的建筑，主要包括教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育等類建筑。它由國家財政部分撥款，其節(jié)能過程一般由政府和建筑所有權(quán)人共同出資，研究對其節(jié)能激勵的問題具有特殊的意義。

本文擬通過對公益性公共建筑節(jié)能激勵機理的深層分析，研究設(shè)計在完全信息和不對稱信息下政府針對公益性公共建筑業(yè)主逆向選擇和道德風(fēng)險行為的節(jié)能激勵契約，從而為政府對其實施節(jié)能激勵提供理論支持。

收稿日期：2011-05-24．

基金項目：國家“十一五”科技支撐計劃重大項目（2006BAJ03A10）．

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1 公益性公共建筑節(jié)能的激勵機理

1.1 公益性公共建筑節(jié)能過程

公益性公共建筑節(jié)能是指公益性公共建筑在決策、規(guī)劃、設(shè)計、建造、竣工驗收、運行管理以及節(jié)能改造等過程中，嚴(yán)格執(zhí)行各項建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，在保證建筑物使用功能和室內(nèi)熱環(huán)境質(zhì)量的前提下，降低建筑能源消耗，合理、有效地利用能源的活動。其過程包括新建公益性公共建筑節(jié)能和既有公益性公共建筑節(jié)能兩個方面：新建公益性公共建筑節(jié)能包括節(jié)能投資決策、設(shè)計與建造、竣工驗收、運行管理、建筑能效測評標(biāo)識、綠色建筑評價標(biāo)識等過程；既有公益性公共建筑節(jié)能包括節(jié)能改造決策、節(jié)能改造設(shè)計與實施、竣工交付、運行管理、建筑能效測評標(biāo)識、綠色建筑評價標(biāo)識等過程。 1.2 公益性公共建筑業(yè)主的節(jié)能行為特征

公益性公共建筑業(yè)主負責(zé)建筑的開發(fā)和節(jié)能改造，是建筑的使用者，與政府共同承擔(dān)運行管理費用，它是整個節(jié)能過程的主導(dǎo)者，決定著節(jié)能的落實程度。其在節(jié)能過程中存在著如下行為特征：

（1）節(jié)能主動性不高，但節(jié)能落實程度較高。公益性公共建筑在建造、節(jié)能改造、運行管理過程中所使用的資金一般是由國家財政部分撥款，使得其節(jié)能的自發(fā)性和主動性不強，節(jié)能動力主要來源上級的績效考核要求。對具體案例的調(diào)查研究分析結(jié)果表明[9]

，幾乎所有與績效要求相關(guān)的公益性公共建筑業(yè)主都會主動關(guān)心節(jié)能，并且能夠積極落實；沒有績效要求的公益性公共建筑業(yè)主基本不會主動關(guān)心節(jié)能。

（2）節(jié)能成本與投入產(chǎn)出效率等方面信息不對稱將影響節(jié)能效率。公益性公共建筑業(yè)主完全擁有節(jié)能過程中的增量成本信息以及選擇不同投入產(chǎn)出效率節(jié)能方案的主動權(quán)，這相對于政府來說是隱藏的信息和隱藏的行為。根據(jù)委托—代理理論可知，這些不對稱的信息和行為將導(dǎo)致其在節(jié)能過程中片面追求自身利益的最大化，而不是以節(jié)能效果最大化為目標(biāo)。

1.3 政府對公益性公共建筑業(yè)主的節(jié)能激勵機理

政府在公益性公共建筑節(jié)能過程中扮演著兩個角色。一是作為公益性公共建筑節(jié)能市場的管理者和監(jiān)督者。政府代表著全社會利益整體，突破單個市場主體追求經(jīng)濟利益的局限，以社會福利最大化為目標(biāo)，從社會整體和長遠發(fā)展的角度，制定宏觀發(fā)展戰(zhàn)略，充分運用經(jīng)濟、法律和行政手段，對

公益性公共建筑節(jié)能市場的經(jīng)濟活動進行有效協(xié)調(diào)和調(diào)控。二是作為公益性公共建筑的部分投資者。公益性公共建筑節(jié)能過程中部分使用財政性資金，具有公共物品的屬性。從這個視角來說，政府應(yīng)以公益性公共建筑節(jié)能為先導(dǎo)，發(fā)揮其主觀能動性、示范帶動性的作用。

公益性公共建筑業(yè)主在實施節(jié)能的過程中，既會考慮履行國家的法律法規(guī)和政策標(biāo)準(zhǔn)，又會考慮本身收益變化情況，所以政府需要通過行政規(guī)制和經(jīng)濟激勵等手段對其進行激勵和約束，以達到節(jié)能效果的最大化。

根據(jù)上面的分析，可以用圖1來合理地描繪政府對公益性公共建筑業(yè)主的節(jié)能激勵機理。政府根據(jù)社會發(fā)展規(guī)劃設(shè)定節(jié)能目標(biāo)，并頒布相關(guān)法律法規(guī)與政策標(biāo)準(zhǔn)文件。公益性公共建筑業(yè)主根據(jù)政府的規(guī)制與激勵政策，設(shè)定自身的目標(biāo)規(guī)劃，包含節(jié)能目標(biāo)和效益目標(biāo)，進而制定節(jié)能計劃和節(jié)能方案；在節(jié)能實施過程中，由于公益性公共建筑業(yè)主完全擁有節(jié)能增量成本信息（隱藏信息）和是否努力選擇高投入產(chǎn)出效率節(jié)能方案的主動權(quán)（隱藏行為），致使其選擇的節(jié)能方案片面追求自身利益的最大化，而不是以節(jié)能效果最大化為目標(biāo)。

圖1 政府對公益性公共建筑業(yè)主的節(jié)能激勵機理

2 針對逆向選擇的節(jié)能激勵契約

2.1 模型的設(shè)定

激勵主體——政府（委托人）通過激勵作用促使激勵客體——公益性公共建筑業(yè)主（代理人，以下簡稱為業(yè)主）產(chǎn)生節(jié)能行為，獲得q單位的節(jié)能量。政府從q單位的節(jié)能量中得到的收益（主要為社會效益和環(huán)境效益）是S(q)，且有S′(?)>0，

第4期 閆 輝，等：公益性公共建筑節(jié)能激勵契約設(shè)計 ·401·

S′′(?)<0，S(0)=0。

業(yè)主從q單位的節(jié)能量中得到的收益（主要為經(jīng)濟效益）是R(q)，且有R′(?)>0，R′′(?)<0，R(0)=0。

業(yè)主在節(jié)能過程中產(chǎn)生的增量成本由固定成本F和邊際成本θ 組成，為方便研究，假設(shè)F=0，θ∈Θ={}，即業(yè)主存在著兩種效率類型，高效率和低效率，其比例分別為

p和1?p。稱Δθ=?θ>0為業(yè)主節(jié)能邊際成本的不確定幅度。當(dāng)然，在不對稱信息情況下，假定政府無法觀察到業(yè)主的節(jié)能增量成本，但知道兩種效率類型業(yè)主的比例。α為政府對業(yè)主節(jié)能增量成本的投資比例，其中0<α<1。

γ為政府對業(yè)主節(jié)能行為的激勵額度大小。q

與γ共同構(gòu)成了政府激勵契約可行的配置集，用Γ表示，Γ={(q,γ):q∈R+,γ∈R}，這些變量

可由政府通過制定相關(guān)節(jié)能政策來確保其有效性。用q和分別表示高效率和低效率兩種類型業(yè)主的節(jié)能量，γ和分別表示政府對高效率和低效率兩種類型業(yè)主的激勵額度，且γ>。

激勵額度的大小取決于節(jié)能量的高低，高效率業(yè)主與低效率業(yè)主可能會產(chǎn)生相互偽裝的逆向選擇行為。但我們知道政府激勵的目的是以最低的激勵額度達到最大的節(jié)能量，在設(shè)置激勵契約約束條件時不必考慮低效率業(yè)主偽裝成高效率業(yè)主的情況（事實上，可以證明低效率業(yè)主偽裝成高效率業(yè)主會降低自身的效用），因為這只會給政府帶來更大的效用。故只需防止高效率業(yè)主的逆向選擇行為即可，為此，則有如下激勵相容約束條件：

R(q)+γ?(1?α)≥R(+?(1?α)（1）

另外為了保證兩種效率類型的業(yè)主都接受契約，其參與契約的效用應(yīng)不小于不參與契約的保留效用（標(biāo)準(zhǔn)化為0），即參與約束條件為：

R(q)+γ?(1?α)q≥0 （2） R()+?(1?α)≥0 （3）

根據(jù)以上表述，政府的最優(yōu)規(guī)劃問題（P）可以寫成：