第29卷 第3期

2015年3月中國(guó)土地科學(xué)China Land SciencesVol.29 No.3Mar.,2015

DOI: 10.13708/j.cnki.cn11-2640.2015.03.007

耕地非農(nóng)化風(fēng)險(xiǎn)及增值收益分配機(jī)制研究

——以哈爾濱市為例

宋 戈1,2， 霍圣夫1,2， 鄒朝暉1

（1.東北大學(xué)土地管理研究所， 遼寧 沈陽(yáng) 110819；2.東北農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境學(xué)院， 黑龍江 哈爾濱

150030）

摘要：研究目的：探尋合理分配耕地非農(nóng)化增值收益的方法，從耕地非農(nóng)化風(fēng)險(xiǎn)角度構(gòu)建增值收益分配機(jī)制。研究方

法：聯(lián)盟利益分配機(jī)制，模糊綜合評(píng)價(jià)法。研究結(jié)果：在耕地非農(nóng)化中，各權(quán)利主體所擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)從高到低依次為農(nóng)民、中

央政府、地方政府、村集體；假設(shè)各權(quán)利主體參與征地行為是一種投資行為，各權(quán)利主體耕地非農(nóng)化增值收益分配比例

為中央政府占26%，地方政府占22%，村集體占17%，農(nóng)民占35%；運(yùn)用“聯(lián)盟利益分配機(jī)制”測(cè)算耕地非農(nóng)化各權(quán)利主

體之間的增值收益分配比例是可行的。研究結(jié)論：以縮小征地范圍、尊重農(nóng)民意愿為條件制定征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不僅體現(xiàn)

補(bǔ)償公平原則，也符合通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)農(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)償?shù)母母锓较颉?/p>

關(guān)鍵詞：土地制度；耕地非農(nóng)化；風(fēng)險(xiǎn)；增值收益分配；機(jī)制

中圖分類號(hào)：F301.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A （2015）文章編號(hào)：1001-815803-0053-09

Risks and Incremental Income Distribution of Farmland Conversion:

Taking Harbin as an Example

SONG Ge1,2, HUO Sheng-fu1,2, ZOU Zhao-hui1

（1. Institute of Land Management, Northeast University, Shenyang 110819, China; 2. School of Resources and

Environment, Northeast Agricultural University, Harbin 150030, China）

Abstract: The purpose of this paper is to explore a method for the rational distribution of incremental income of farmland conversion, and design the mechanism for the distribution in the context of farmland conversion risk. The method is alliance interests distribution mechanism and fuzzy evaluation. The results show that 1） during the conversion process, the different degree of risks confronted with different stakeholders are as following sequence, i.e., the farmers, the central government, the local government, and the village collective; 2） the current share of the incremental income of farmland conversion among stakeholders are as follows, i.e., the central government accounting for 26%, the local government accounting for 22%, the rural collective economic organization accounting for 17%, and the farmers accounting for 35%; 3） Using the alliance interests distribution mechanism to measure the incremental income allocation proportion is feasible.

收稿日期：2014-03-19

修稿日期：2014-07-29

（20112325110007）（N130714001）（W2014048）基金項(xiàng)目：教育部博士學(xué)科點(diǎn)基金博導(dǎo)類；中央高�；�本科研業(yè)務(wù)費(fèi)；遼寧省教育廳項(xiàng)目。

（1969-）第一作者：宋戈，女，黑龍江慶安人，博士，教授，博士生導(dǎo)師。主要研究方向?yàn)橥恋乩�用與管理。E-mail: songgelaoshi@163.com

54 中國(guó)土地科學(xué) 2015年3月 第3期It is concluded that the land expropriation compensation standard in the context of narrowing the scope of governmental land requisition and taking farmers’ own willingness into account can not only reflect fair compensation principle, but also meet the direction of the land marketization reform.

Key words: land institution; farmland conversion; risk; incremental income distribution; mechanism

耕地非農(nóng)化即為耕地轉(zhuǎn)為城市建設(shè)用地，在這一過(guò)程中，參與增值收益分配的權(quán)利主體主要有中央政府、

增值收益分配不公引發(fā)的社會(huì)問(wèn)題日益突顯，全國(guó)70%地方政府、村集體及農(nóng)民[1]。當(dāng)前由于征地范圍過(guò)大，

面對(duì)這些問(wèn)題，亟需通過(guò)調(diào)以上的上訪案件和67%的農(nóng)村群體性突發(fā)事件均是增值收益分配不合理問(wèn)題[2]，

控手段來(lái)平衡耕地非農(nóng)化過(guò)程中各權(quán)利主體之間的利益分配。中央政府高度重視失地農(nóng)民的利益問(wèn)題，黨的十八屆三中全會(huì)以及2014年中央一號(hào)文件《關(guān)于全面深化農(nóng)村改革加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的若干意見(jiàn)》中均明確指出，要縮小征地范圍，建立兼顧國(guó)家、集體、個(gè)人的土地增值收益分配機(jī)制，合理提高個(gè)人收益。如何通過(guò)改革現(xiàn)有利益分配機(jī)制，公平合理地讓失地農(nóng)民分享工業(yè)化、城市化所帶來(lái)的利益，已經(jīng)成為當(dāng)前理論和實(shí)踐

在西方土地發(fā)展權(quán)研究的影響下[4]，以發(fā)展權(quán)為理論依據(jù)的失地農(nóng)民中迫切需要研究和解決的問(wèn)題[3]。目前，

耕地非農(nóng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益產(chǎn)生積極影響的同時(shí)，也參與增值收益分配理念正在被越來(lái)越多的學(xué)者所接受[5]，

出讓制存在著明顯的負(fù)作用，其負(fù)作用的根本原因在于增值收益的非公平分配。國(guó)內(nèi)學(xué)者從征地制度改革[6]、

租稅費(fèi)制度改革[8]、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新[9]、財(cái)稅制度改革[10]等角度，分析耕地非農(nóng)化增值收益分配體制的度改革[7]、

建立，為推進(jìn)增值收益合理分配起到積極的作用。實(shí)際上，在耕地非農(nóng)化過(guò)程中，存在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)及失地農(nóng)

而已有研究卻忽略了耕地非農(nóng)化增值收益分配中風(fēng)險(xiǎn)因素，僅考慮耕地未來(lái)年期收益并將其納民生存風(fēng)險(xiǎn)[11]，

（主要是地方政府）入征地補(bǔ)償�，F(xiàn)實(shí)中耕地非農(nóng)化增值收益大部分被政府所得，政府占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位，由增值收

益分配關(guān)系引發(fā)的矛盾日益尖銳。以往研究很少涉及各權(quán)利主體以何種方式分配增值收益以及具體應(yīng)分得多

（主要是地方政府）少比例。在耕地非農(nóng)化中，通過(guò)征收政府可獲得大量的增值收益，農(nóng)民缺乏與政府談判的能

力，僅依靠政府進(jìn)行征地補(bǔ)償很難實(shí)現(xiàn)增值收益的公平分配。傳統(tǒng)的增值收益分配方式存在諸多弊端，兼顧公平和效率，應(yīng)考慮耕地非農(nóng)化的風(fēng)險(xiǎn)因素，將其納入耕地非農(nóng)化收益中，并采取科學(xué)方法，明確各權(quán)利主體在耕地非農(nóng)化增值收益中的分配關(guān)系和分配比例。為此，本文以哈爾濱市為例，引入“聯(lián)盟利益分配機(jī)制”，提出假設(shè)，考慮各權(quán)利主體投資及所擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)法，定量地確定各權(quán)利主體之間耕地非農(nóng)化增值收益分配比例。

1 研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究區(qū)概況

哈爾濱市地處中國(guó)東北北部，松嫩平原東南部，是黑龍江省會(huì)城市，轄8區(qū)10縣，本文研究區(qū)范圍為南崗區(qū)、道里區(qū)、道外區(qū)、香坊區(qū)、松北區(qū)、平房區(qū)、呼蘭區(qū)、阿城區(qū)8區(qū)，不包括10縣。2011年末研究區(qū)土地總面積

其中耕地面積32.07×104 hm2，較2010年末耕地面積減少2400 hm2，年末總?cè)丝?71.5×104 人，其70.9×104 hm2，

農(nóng)業(yè)人口131.8×104 人，人均耕地面積0.068 hm2，農(nóng)作物播種面積33.15×104 hm2。中城鎮(zhèn)人口339.7×104 人，

排名全國(guó)第25名，人均GDP 3.99×104 元，在全國(guó)336座城市、地2011年，哈爾濱市GDP總量達(dá)4243.4×108 元，

區(qū)中僅排名第107位，相比于其他發(fā)達(dá)城市，哈爾濱市還處于加速發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展還比較落后，被征地農(nóng)民文化素質(zhì)偏低，觀念保守落后，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)技能較低，被征地農(nóng)民失地后所面臨的風(fēng)險(xiǎn)更大。隨著研究區(qū)城市化、農(nóng)民市民化進(jìn)程的加快，耕地非農(nóng)化越發(fā)頻繁，因征地補(bǔ)償費(fèi)偏低而引發(fā)的征地糾紛屢屢發(fā)生，其中涉及農(nóng)戶多，調(diào)節(jié)難度大且易激化，已成為威脅社會(huì)穩(wěn)定的重要因素，合理分配耕地非農(nóng)化增值收益是十分重

宋戈等：耕地非農(nóng)化風(fēng)險(xiǎn)及增值收益分配機(jī)制研究——以哈爾濱市為例55要而緊迫的問(wèn)題。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

（2011）社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于哈爾濱市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、《中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)及農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)年鑒

（2012）（2012）》；人口及耕地面積數(shù)據(jù)來(lái)源于《哈爾濱統(tǒng)計(jì)年鑒》；農(nóng)作物產(chǎn)量、產(chǎn)值及成本數(shù)據(jù)來(lái)源于《全國(guó)農(nóng)

（2012）產(chǎn)品成本收益資料匯編》；研究區(qū)典型開(kāi)發(fā)區(qū)“五通一平”開(kāi)發(fā)費(fèi)用來(lái)源于哈爾濱市國(guó)土資源局土地儲(chǔ)備

（2011）（2010）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；研究區(qū)征地區(qū)片綜合地價(jià)數(shù)據(jù)來(lái)源于哈爾濱市城區(qū)征地區(qū)片綜合地價(jià)表。

2 耕地非農(nóng)化增值收益分配測(cè)算方法

2.1 耕地非農(nóng)化增值收益分配的前提假設(shè)

假設(shè)Ⅰ：中央政府、地方政府、村集體及農(nóng)民組成一個(gè)“聯(lián)盟體”，聯(lián)盟體伙伴之間不能以犧牲某個(gè)成員的利益為代價(jià)而換取其他成員的利益，否則，將影響該成員的積極性，成為該聯(lián)盟的不和諧因素，中央政府為聯(lián)盟伙伴1，地方政府為聯(lián)盟伙伴2，以此類推，聯(lián)盟伙伴之間按“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”的原則進(jìn)行分配。

假設(shè)Ⅱ：作為征收依據(jù)的公共利益具有必須性、必要性、當(dāng)下性以及迫切性，應(yīng)是所有人都認(rèn)可的，如國(guó)防利益、重要交通與基礎(chǔ)建設(shè)事項(xiàng)、教育、公共衛(wèi)生等，除此公共利益以外，將耕地轉(zhuǎn)為城市建設(shè)用地的行為，農(nóng)民理應(yīng)是耕地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的受益人�；�于此，本文提出一種基于農(nóng)戶意愿的發(fā)展權(quán)分配設(shè)想，即農(nóng)民希望通過(guò)耕地轉(zhuǎn)為城市建設(shè)用地分享城市化成果。將各權(quán)利主體參與征地行為看作是一種分享城市化成果的投資行為，聯(lián)盟伙伴之間合作，“產(chǎn)出”的“產(chǎn)品”為稀缺的城市建設(shè)用地資源。

假設(shè)Ⅲ： 在征收過(guò)程中，國(guó)家不再對(duì)村集體及農(nóng)民進(jìn)行征地補(bǔ)償，而是各聯(lián)盟伙伴“合作”后，根據(jù)其投入的資金及承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)確定分配比例。

2.2 耕地非農(nóng)化增值收益分配計(jì)算方法

V為在耕地轉(zhuǎn)為城市建設(shè)用地過(guò)程中，設(shè)該“聯(lián)盟體”由中央政府、地方政府、村集體和農(nóng)民4個(gè)成員組成，

伙伴i所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為Ri，則伙伴i的收益“聯(lián)盟體”在耕地非農(nóng)化過(guò)程中獲得最終總收益，各伙伴的投資額為Ii，

vi為：

i=1, 2, 3, 4 （式1）

（0,1）Ri為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，式1中，，它是對(duì)伙伴i所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。表示與伙伴i相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，且Ri ∈

根據(jù)式1，聯(lián)盟體中伙伴的收益分配比例αi為：